出國期間

2002-12-10 至 2002-12-13

前往地區

  • 新加坡

出國人數

共 1 位

基本資料
系統識別號 C09201184
主題分類 財政經濟
施政分類 銀行
計畫名稱 銀行防制詐欺活動措施澳洲銀行
報告名稱 銀行防制詐欺活動措施澳洲銀行
電子全文檔
報告日期 2003-03-20
報告書頁數 22
其他資料
出國期間 2002-12-10 至 2002-12-13
前往地區
  1. 新加坡
參訪機關
出國類別 其他
關鍵詞 詐欺,風險管理,銀行,稽核制度
計畫主辦機關資訊
計畫主辦機關 行政院
出國人員
姓名 服務機關 服務單位 職稱 官職等
李樹楷 行政院 第四組 副組長 簡任
報告內容摘要
有關詐欺活動之風險管理,澳洲銀行提示其高階經理人之作法與任務,以預先得知詐欺活動可能發生之徵兆及防範;銀行內部設偵查小組獨立行使權限,並建立自動化弊案追綜系統;至於有效監理詐欺活動或其他犯罪之準則,其目的是指導與協助銀行主管認知或偵查可疑詐欺活動或其他犯罪,並對該等活動做適當記錄、報告與管理,暨確認與整頓允許此類活動發生的控制問題。我國金融機構設有總稽核制度或設稽核室,是負責內部業務之查核,對於詐欺活動則未有類似本文所敘之偵查制度與準則。一旦發生弊案,直接送檢調單位,而未能防患於未然,致發生金融機構 #20869;部人員掏空公司資產,結果由政府出面解決由社會大眾分擔損失,實有必要參考外國之風險管理與偵查制度予以改進。
前往原始報告頁面:http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C09201184
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