| 國際證券管理機構（IOSCO）2007年亞太地區分會（APRC）第1屆證券中介機構監理主管會議（DIS）於3月22日至23日假新加坡金融管理局舉行,本次會議由新加坡金融管理局及中國證券監督管理委員會共同主辦。本次會議與會人員包括澳洲、中國、香港、印度、印尼、日本、韓國、馬來西亞、紐西蘭、新加坡、泰國及我國等12個國家及地區的證券主管機關,計23位代表參加。該2天會議係以圓桌會議、專題報告、座談會、個案研討等方式進行,會議議程及討論議題包括：中國證監會專題報告「中國證券公司綜合治理工作方案」及韓國金融服務公司（FSS）專題報告「韓國證券公司風險基礎管理計畫」,並由與會代表座談深入討論證券中介機構風險管理、證券市場新參與者、跨國監理等證券監理議題,另召開圓桌會議由與會代表與新加坡證券業界研討「建構世界級法令遵循功能」。本次會議我代表除充分參與各項議題研討外,亦藉討論相關議題之機會,向與會人員介紹我國證券商風險管理機制、證券商公司治理及外資證券商設立概況等,亦利用會議期間與各國代表互動,俾使各國代表對我國證券市場有進一步認識。本次會議與會代表一致認為,對於海外證券分支機構營運監理及跨國交易監理問題,需仰賴各國證券主管機關通力合作,基於強化區域及全球性資訊交換及合作協助,共同打擊國際性跨國金融犯罪之目的,認為國與國雙方簽訂合作備忘錄（MOU）,在各國法令規範彼此相互對等前提下,透過合作建立一致化且有效率的監理架構及共同的監理模式,應為跨國監理之首要工作。另從本次會議討論的議題可以暸解,亞太地區證券主管機關目前關切之證券中介機構課題,包括有：跨國機構監理、跨境交易、證券商公司治理、證券商風險管理、法令遵循制度及非傳統之新型態中介機構參與等所衍生之監理問題,這些也是本會極度重視之監理課題,本會並陸續推動相關因應政策。由於全球證券市場急速變遷,新型態的市場、交易、商品及企業型態,衝擊現有之市場監理規範,證券主管機關與市場管理機構必須及早因應不斷改變的市場,調整相關制度與法規。本次會議中各國對證券監理之經驗及證券管理改革工作實行時面臨的難題,可為我國證券監理參考與借鏡。 |