| 二○○五年第十九屆之世界基金年會於十月十八日至廿一日在美國華盛頓特區舉行,共有來自世界三十三個會員國七十五位代表出席,共同交流世界各國共同基金產業之發展狀況,並就世界基金產業共同問題邀請學者專家及業者一起進行討論。本次會議本會由證期局第四組組長王詠心及證券投資信託暨顧問商業同業公會理事長林弘立、寶來投信黃副董事長桂新及公會辛組長光華共同出席,黃副董事長並代表我國公會參與10月21日基金產業及銷售機構議題討論,報告我國基金產業及對銷售機構之管理。美國投資公司協會主席PaulSchottStevens於開幕表示,近年來世界基金產業持續大幅成長,估計有將近16兆美元之資金投資於共同基金。雖然各國基金產業發展情況不同,但有些議題是各國所共同關心的,例如：如何更有效的與投資人溝通？如何與銷售機構合作增進投資人利益？如何確保基金公司之運作能履行對投資人利益之忠實義務？當近年各國之主管機關透過國際證券管理機構組織(IOSCO)對共同基金之監理作出統一準則時,世界基金年會及各國之同業公會是否應扮演更積極之角色？此外隨著人口的老化,退休人口日益成長,因此為解決退休問題,各國紛紛採取確定提撥制度,將退休金之運用權部分移轉給員工本人,因此共同基金在退休金市場之發展潛力日增,如何與其他投資工具競爭,將是基金產業共同面臨之問題。本次會議最重要之議題就是建立世界基金年會的準則聲明(StatementofPrinciples),並對於參與IOSCO的基金工作小組會議建立較正式之模式,以回應該小組對基金所作準則之諮詢意見。會中所有來自世界各地之資產管理及基金業者與會代表,共同發表聲明,將戮力達成四項準則：第1,以投資人之利益為管理共同基金遵循目標；第2,充分提供投資人足以做出投資決策的資訊；第3,投資人至銷售機構購買共同基金時,應能得到高透明度的產品訊息,且該產品是符合投資人需求的；第4,與其他投資性產品相較,共同基金在金融市場上應具有高度競爭力。藉此四項準則,大會再度強化共同基金產業以投資人利益為依歸,及遵守業界最高道德標準的精神。另外,與會者亦同意世界基金年會組織應積極參與IOSCO制定有關基金準則之過程,並爭取國際會計準則能針對基金特性訂定基金之會計準則,而非一體適用一般公司之會計準則。本報告共分四章,第一章前言,第二章2005年世界基金年會議程,第三章出席2005年世界基金年會情形,第四章心得與建議。 |