| 東南亞中央銀行(TheSouthEastAsianCentralBank,簡稱SEACEN)及世界銀行(WorldBank)於2007年4月15日至4月21日在吉隆坡舉辦「反洗錢及防資助恐怖組織高階監理人員研討會」(AML/CFT)由東南亞各國中央銀行及金融監理機關高階金融監理人員及檢查人員共同參與訓練課程、問題討論及經驗交流之機會。參加本次研討會的國家有：柬埔寨、印度、印尼、澳門、馬來西亞、尼泊爾、菲律賓、斯里蘭卡、泰國、東帝汶、越南以及我國,共12個國家地區派員與會,檢討會期間各國監理機關人員討論氣氛熱烈,也利用機會彼此交換意見。首先要特別感謝本會及局裏長官給予此次出國學習並與各國監理機關人員認識、交換經驗的機會。相信透過各國監理機關人員此次良好的互動,對未來各國監理機關經驗或資訊的交流定有所助益。本次反洗錢及防資助恐怖組織研討會報告除摘要外,研討會主要內容有下列各項：一、反洗錢及防資助恐怖組織(AML/CFT)之金融國際規範（InternationalBenchmarksforBanks）。二、有效的反洗錢及防資助恐怖組織(AML/CFT)的金融監理國際標準（InternationalStandardsforEffectiveAML/CFTSupervisionofBanks）。三、反洗錢及防資助恐怖組織(AML/CFT)的查核技巧(InspectionTechniques)。四、以風險為基礎方法（Risk-BasedApproach）運用於反洗錢及防資助恐怖組織(AML/CFT)的監理之介紹。五、建立有效的銀行懲處制度(EstablishinganEffectiveSanctioningRegime)。六、存匯資金移轉交易的規範（RegulationsonRemittanceTransfers）。七、關於小型金融機構(Microfinanceinstitutions)反洗錢及防資助恐怖組織議題(AML/CFTIssues)等。茲將本次反洗錢及防資助恐怖組織研討會主要內容分述如后。建議事項：1.法務部洗錢防制中心與金管會主動進行資訊交換或會議研商等,二單位加強密切合作2.台灣金融機構對反洗錢的行員教育訓練仍嫌不足,金融機構應加強行員教育訓練3.立法部門似宜就此防資助。 |